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Compliance y la Responsabilidad Penal de las Empresas

Retomando un tema que esta de actualidad, como es el Compliance y la Responsabilidad Penal de las Empresas, Opem Universidades ha querido recuperar la entrevista realizada a Vicente Magro, Magistrado de la Audiencia Provincial de Madrid; y a Fernando Miró, catedrático de Derecho y Director del Centro Crímina para el estudio y prevención de la delincuencia de la UMH.

 

En julio de 2015 el Parlamento volvió a reformar el Código Penal que delimita con más detalles la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esta reforma afecta a los Manuales de Compliance (los Manuales de Compliance buscan evitar el delito de las personas físicas; pese a todo, si el delito se comete, el valor del Manual se manifestará permitiendo exonerar a la empresa de responsabilidad penal).

En ellos, se introducen dos novedades que son: la posibilidad de que la persona jurídica quede exonerada de responsabilidad penal si tiene un Manual de Compliance bien hecho, y qué debe contener dicho Manual.

Esta nueva reforma ayuda a que las empresas controlen desde dentro la comisión de delitos, para exonerarse si alguien los comete y evitar o minimizar el daño a la imagen de la empresa. Pero no basta con tenerlo, hay que desarrollarlo, explicarlo, actualizarlo y difundirlo entre los miembros de la compañía porque es en este momento cuando adquieren un valor real.

Para adaptar la empresa al nuevo Código Penal, los pasos que tenemos que seguir son:

  • Identificar los riesgos penales de mayor incidencia
  • Identificar los procesos susceptibles de riesgos
  • Identificar los supuestos en los que una persona jurídica podría incurrir en un delito
  • Identificar y evaluar los mecanismos de control
  • Establecer unas matrices operativas de gestión y control
  • Establecer un sistema de supervisión periódica
  • Establecer un sistema disciplinario
  • Establecer un órgano responsable del modelo de prevención de riesgos penales
  • Tener un manual de Corporate defense: Políticas y procedimientos de actuación ante los riesgos penales

 

Esperamos que este vídeo os ayude a comprender un poco más lo que es el Compliance:

Equipo de Opem

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